美国禁止散户购买股票(禁止美股散户交易被告了)

据商业内幕网1月29日报道,金融科技初创公司Robinhood在疫情中快速发展起来。从2020年第一季度到第二季度,这款交易应用软件的交易收入大约翻了一番。

美国禁止散户购买股票

本周,在“散户大战华尔街空头”的一幕中,Robinhood阻止散户购买GameStop、AMC和其他公司的产品。由此遭到了集体诉讼。这些公司股票现在是狂热交易的对象。

Robinhood的举动引起了多位美国议员的批评,他们呼吁加强监管审查。

Robinhood投资和交易APP以其低损耗成本、无手续费的交易模式吸纳了数百万散户。但它也引起了联邦和州监管机构的审查,他们指责Robinhood欺骗客户,使用“游戏化”的产品设计导致客户在不完全理解的情况下进行高风险交易。

美国禁止散户购买股票

(图源:Freepik)

12月,马萨诸塞州证券监管机构对Robinhood提出投诉,指控它向缺乏经验的投资者推销产品,并使他们面临“不必要的交易风险”。

同月,Robinhood同意支付6500万美元(折合人民币4.2亿元)以应对美国证券交易委员会(SEC)的调查。该委员会指控该公司在收入方面存在“误导性陈述和遗漏”。Robinhood拒绝就正在进行的法律事务发表评论。

据悉,在Robinhood着眼于2021年上市之际,它也在进行新的招聘活动。据路透社报道,该公司已选择高盛集团进行首次公开募股,其估值可能超过200亿美元(折合人民币1286亿元),几乎是其目前112亿美元(折合人民币720亿元)估值的两倍。Robinhood在2020年获得了12.6亿美元(折合人民币81亿元)的私人资金。

在过去的一年里,Robinhood聘请了律师和美国一些关系最密切的律师事务所来谈判交易,扩大其合规工作,并与监管机构进行交锋,因为这些机构的调查和处罚可能会阻碍其雄心勃勃的发展进程。

招聘信息显示,该公司还在进行更多的人才招聘,包括说客和律师,他们可以就交易、筹资和上市过程提供建议。

目前有11名内外部律师,包括前美国证券交易委员会(SEC)委员和财富500强企业的前任律师,正在帮助Robinhood应对集体诉讼和高风险的监管行动。

以下是其中的一些律师。

丹尼尔·加拉格尔是Robinhood的首席法律官。在2011年至2015年担任专员期间,他倡导公司治理改革,用他在SEC简历中的话来说,他主张反对银行监管措施对资本市场的“侵蚀”。在被任命为委员之前,加拉格尔还在SEC担任过其他一些职务,包括交易和市场部门的副主任。

加拉格尔在私营企业也有丰富的监管经验。2016年,他加入了提供行业和监管专业知识的金融服务咨询公司Patomak Global Partners担任总裁,之后于2017年成为制药公司Mylan(现为Viatris)的顶级律师。

他于2019年9月重新加入WilmerHale律师事务所,在被提名为SEC之前,他是该公司的合伙人,担任该公司证券部门的副主席。

莫斯科维茨在8月被任命为Robinhood的副总裁和法律顾问,他一直与加拉格尔密切合作。 莫斯科维茨在SEC担任过多个职位,包括2012年担任加拉格尔的副手之一,并在2017年至2019年担任SEC前主席杰伊·克莱顿的幕僚长。

作为Robinhood的副总法律顾问, 莫斯科维茨将负责监督诉讼、监管和政府事务,并向加拉格尔汇报。

Robinhood在另一场引人注目的监管战中也没有退缩。马萨诸塞州政府上个月指控Robinhood从事“不道德、不诚实”的行为,并违反了经纪商自2020年初以来在马萨诸塞州执行的高度信托标准。

在这场纠纷中,代表Robinhood的是盛德律师事务所国际证券监管与执法部门负责人尼尔·沙利文,他是政府审查的证券经销商和最佳智囊团律师。他的团队正就摩根士丹利与E-Trade合并的监管问题向其提供建议。

(加美财经)

#金融公司#、#政府监管#、#律师#

作者:申羽

责编:帆子

原创文章,作者:火推财经,如若转载,请注明出处:https://www.cbht.com.cn/n/15363.html