长沙明爵资产管理有限公司关于出具警示函监管措施的通知

本期要点

【案例解析】长沙明爵资产管理有限公司

【法律依据】中华人民共和国证券投资基金法(2015修正) 私募投资基金监督管理暂行办法

【案例延伸】新余美福景投资管理中心(有限合伙)

【简募合规】从业人员无资格

简募系统检测到,湖南证监局于9月6日下发了《关于对长沙明爵资产管理有限公司采取出具警示函监管措施的决定》。长沙明爵资产管理有限公司被警示的原因是:1、公司基金从业人员吴某不具备基金从业资格。2、公司非交易岗位人员吴某擅自操作私募基金产品账户。公司内控管理存在严重缺失,未严格遵循审慎经营原则,未充分履行恪尽职守、谨慎勤勉的义务。

01案例解析

从上面的截图可见该决定的相关信息:

违规类型:公司运营

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处罚类型:出具警示函

违反法规:中华人民共和国证券投资基金法(2015修正) 私募投资基金监督管理暂行办法

根据中国基金业协会的私募基金管理人公示信息可查到,长沙明爵资产管理有限公司成立于2015年8月14日,注册资本1,000万人民币,实缴比例只有25%。登记时间为2015年10月22日,登记编号是P1025041,目前是中国基金业协会的观察会员,入会时间为2018年6月1日。此次该公司因为从业人员没有基金从业资格和内控管理存在严重缺失的问题而被证监局责罚,会否对其将来申请成为中国基金业协会普通会员有不良影响?

该公司旗下有8只基金正在运作,其中“明爵共赢三号私募基金”表现最优。该基金成立于2017年4月21日,截至2018年1月26日最新净值为2.0708,累计收益107.08%。

该公司高管张振华、涂克林、白涛均具备基金从业资格,但是此次被证监局出具警示函,指出公司基金从业人员吴某不具备基金从业资格。这表明了证监局对于公司人员资格方面非常重视。

长沙明爵资产管理有限公司已不是第一次法规,通过国家企业信用信息公示系统可了解到,该公司因为“通过登记的住所或者经营场所无法联系”而被长沙市工商行政管理局岳麓分局于2016年11月13日列入经营异常名录中,直到2017年3月29日才被移出经营异常名单。

02法律依据

点击简募截图中的【中华人民共和国证券投资基金法(2015修正)(精读1条)】,可见,该公司行为违反了第九条的规定。

第九条

基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。

基金从业人员应当具备基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

除此之外,在即将出台的政策——《私募投资基金管理暂行条例(征求意见稿)》中,也对基金从业人员提出了要求。

第六条

私募基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

私募基金管理人应当有满足业务运营需要的营业场所、从业人员、安全防范设施和与基金管理业务相关的其他设施,有完善的风控合规、内部稽核监控和信息安全等制度。

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03

案例延伸

私募基金从业人员的资格问题一直是各地证监局的监管重点。在上一个截图中,点击【相关案例】可见。新余美福景投资管理中心(有限合伙)也存在相关从业人员无资格的问题。

点击第1条信息可见,于2018年9月21日,江西证监局因3类行为对新余美福景投资管理中心(有限合伙)采取责令改正措施的决定,其中有一类涉及从业人员无资格:

1、合伙企业执行事务合伙人李志华,从业人员闫建飞、王冬燕等均未取得基金从业资格。

在中国基金业协会的公示信息中,该公司的诚信信息也因为高管人员无基金从业资格而显示异常。并且因为“未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上;未按要求按时提交经审计的年度财务报告”被列为异常机构。

新余美福景投资管理中心(有限合伙)成立于2014年1月1日,注册资本为1,000万元人民币,实缴比例100%。其中,执行事务合伙人李志华出资90%,另一名股东李娜出资10%。该企业于2015年3月25日在协会登记,编号为P1009552,员工仅有3人,目前不是协会会员,也没有办结法律意见书。下图为该企业的股权穿透图。

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该企业旗下仅有一只基金,且为“自我管理”。在公开信息中没有查到该基金的的收益情况。并且,季报与年报的信息披露也没有到位。

从企业高管李志华的过往经历来看,其从事的主要是文化传媒行业,之前并未涉足金融领域。所谓术业有专攻,踏入私募领域时,合法合规是一个非常重要的课题,当自己不能胜任时,可以聘请专业的团队来管理。私募行业还是一个新兴行业,需要我们大家一起共同建设。

那么,哪些人需要具有基金从业资格?

私募基金相关从业人员如何取得基金从业资格?

如果相关从业人员未取得基金从业资格会有什么后果?

简募告诉你答案

04简募合规

在简募系统【合规】-【法律法规】-【基金】-【私募】界面,输入【从业人员资格】内容关键词,可获知与私募从业人员资格相关的合规点。

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哪些人需要具有基金从业资格?

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。

从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。

根据《募集行为管理办法》的相关规定,对于从事私募基金募集业务的从业人员,必须具有基金从业资格。

因此,高管人员(股权类部分高管)与基金销售人员必须持有基金从业资格证书,通常认为,从事证券投资的基金经理及操作人员也需持有基金从业资格证书,其他人员无严格要求。

私募基金相关从业人员如何取得基金从业资格?

私募基金从业人员需要进行基金从业资格注册。中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括:中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》,中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》(该三个科目已停止组织考试);以及符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。

其中,私募基金管理人的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。

如果相关从业人员未取得基金从业资格会有什么后果?

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

根据《私募投资基金管理暂行条例》(征求意见稿)第五十条规定,私募基金管理人、私募基金托管人违反本条例第六条第二款、第十四条第二款、第十六条和第二十三条规定,不符合业务运营的相关要求,未建立防范利益输送和利益冲突的机制,未对基金财产实行分别管理、分别记账,或者未对未托管的基金财产采取隔离措施的,责令改正,处5万元以上50万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。

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