这些基金从业人员不具备从业资格,有你吗?

违规行为二: 工作人员不具备从业资格

8月13日,湖南证监局公式,在2019年私募基金专项检察工作中,发现长沙乐观投资管理有限公司的2名从业人员不具备基金从业资格,2名从业人员入职时不具备基金从业资格

8月23日,黑龙江证监局披露,在对哈尔滨圣林凯格投资管理有限公司的现场检查中发现,该私募期货交易部、股票投研部、基金部、风控部等部门部分基金从业人员不具备基金从业资格,违反相关规定。

违规行为三:未对私募基金进行风险评级

黑龙江证监局8月23日公示,在7月11日对黑龙江文盛股权投资基金管理有限公司实施了现场检查,发现该机构未对私募基金进行风险评级。

福建证监局在8月5日对泉州市丰侨投资管理有限公司发出监管措施决定书,其中写道,该公司在自行销售永春县丰侨共享股权投资中心(有限合伙)、泉州丰创一号创业投资合伙企业(有限合伙)等2只私募基金时,未自行或者委托第三方机构对上述2只私募基金进行风险评级。

违规行为四:信息披露违规

安徽证监局在8月22日披露,安徽合和达投资管理有限公司存在两方面问题,都和信息披露有关,一是公司实际办公地址发生变更后,未及时进行变更登记;二是备案信息不准确,公司备案的两只私募基金产品实际为一只私募基金产品。

安徽赛伯乐科创股权投资管理有限公司在公司实际办公地址发生变更后,未及时进行变更登记。

江苏证监局8月19日公布,常州永宣资源股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)在开展私募基金业务中,存在以下问题:一是未按照合同约定,向投资者披露有关基金投资的重大信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条;二是未按照基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员等有关信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条。

福建证监局8月6日公示,运通星(中国)财富管理有限公司未在2019年4月30日之前,向基金业协会报送经会计师事务所审计的2018年年度财务报告,违反《暂行办法》第二十五条第二款的规定。

原创文章,作者:火推财经,如若转载,请注明出处:https://www.cbht.com.cn/n/2840.html