中国人民银行新增多条涉反洗钱领域行政处罚信息表

反洗钱网(支付之家ZFZJ.CN旗下)反洗钱网获悉,中国人民银行新增多条涉反洗钱领域行政处罚信息表显示,大同银行股份有限公司、泸县元通村镇银行有限责任公司、仁寿民富村镇银行有限责任公司、四川长宁竹海农村商业银行股份有限公司、山西介休农村商业银行股份有限公司、甘肃靖远农村商业银行股份有限公司等机构因违反反洗钱等相关规定领央行罚单。

1. 大同银行股份有限公司

行政处罚决定书文号“同银罚字[2020]第2号”显示,大同银行股份有限公司因存在“未按规定履行客户身份识别义务。未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。”的违法违规行为,中国人民银行大同市中心支行对其处人民币42.2万元罚款。

时任大同银行股份有限公司会计结算部总经理冯菊茹,对大同银行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告违法违规行为负有责任,被处以罚款2.3万元。

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时任大同银行股份有限公司银行卡中心总经理贡建平,对大同银行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告违法违规行为负有责任,被处以罚款2.3万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月8日。

2. 泸县元通村镇银行有限责任公司

行政处罚决定书文号“泸银罚字〔2020〕1号”显示,泸县元通村镇银行有限责任公司存在“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”的违法违规行为,中国人民银行泸州市中心支行对泸县元通村镇银行有限责任公司处以20万元罚款;对1名直接负责的高级管理人员处以1万元罚款。

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此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月7日。

3. 仁寿民富村镇银行有限责任公司

行政处罚决定书文号“眉银罚字〔2020〕2号”显示,仁寿民富村镇银行有限责任公司存在“1.违反金融统计管理相关规定;2.违反征信管理相关规定;3.违反反洗钱管理相关规定。”的违法违规行为,人民银行眉山市中心支行1.对虚报、瞒报金融统计数据的行为,给予警告并处以罚款3万元。2.对个人征信系统用户创建未按规定备案的违规行为,处以罚款2.6万元。3.对未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告的违规行为,处以罚款30万元,并对1名责任人员处以罚款1万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月7日。

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4. 四川长宁竹海农村商业银行股份有限公司

行政处罚决定书文号“宜银罚字〔2020〕4号”显示,四川长宁竹海农村商业银行股份有限公司存在“未按规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为,人民银行宜宾中支对其处罚款25万元,并处竹都支行行长个人罚款1.2万元、龙头支行行长个人罚款1万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月7日。

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5. 山西介休农村商业银行股份有限公司

行政处罚决定书文号“晋中罚字〔2020〕4号”显示,山西介休农村商业银行股份有限公司存在“1.未按规定识别客户身份;2.对外支付票币质量不符合要求;3.假币收缴操作程序不规范。”的违法违规行为,中国人民银行晋中市中心支行对山西介休农村商业银行股份有限公司给予警告,并处罚款23万元,对其分管负责人罚款1.3万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年11月19日。

6. 甘肃靖远农村商业银行股份有限公司

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行政处罚决定书文号“(白人)银罚字〔2020〕第1号”显示,甘肃靖远农村商业银行股份有限公司存在“1.虚报、瞒报金融统计资料。2.零余额账户违规有余额。3.开立企业基本户、临时户后未立即至迟于当日向人民银行备案;撤销单位银行结算账户未在2个工作日内向人民银行备案。4.未按照规定履行客户身份识别义务。”的违法违规行为,中国人民银行白银市中心支行对其给予警告,并处罚款31.5万元人民币。

甘肃靖远农村商业银行股份有限公司分管运营管理部副行长许忱,甘肃靖远农村商业银行股份有限公司运营管理部经理张明珠,同因对甘肃靖远农村商业银行股份有限公司“未按照规定履行客户身份识别义务”违法违规行为负有责任,分别被处以罚款1万元人民币。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月8日。

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